美国商标政策研究报告第四篇--美国商标申请、注册、维护的流程

一. 引言

上一篇探讨了使用证据在美国商标从申请到维护的整个流程中扮演的角色及意义，且申请人主动运用使用证据维护自身商标权益。而整个美国商标申请流程作为申请人申请时所依据的基础，是在每个阶段有条不紊筹备及预防驳回风险的关键所在。

二. 美国商标申请、注册、维护的流程

考虑到商标注册对申请人的重要性，了解美国商标申请的流程是很有必要的。当商标处于不同阶段时，申请人可以更加清晰明确地了解到其商标当前阶段或下一节点需要做的业务，提前做好准备，避免因错过答复时间或答复不完整等造成一定的损失。

为了更好地了解美国商标从申请到注册乃至后续维护的完整流程，以下将以基于实际使用申请基础（统称1a申请）为例进行简要展示说明（见以下附图^[1]）。

在提交美国商标申请之前，为了降低被商标局驳回的风险，缩短商标审查周期，建议申请人事先对想要申请的商标名称进行筛选检索，提前了解被驳回原因的可能性，例如近似驳回、是否有外文含义等问题，需对可能因此被商标局驳回的情况做好答复准备。

在确认好申请商标信息后，申请人可以根据商标在商业中的使用情况向美国专利商标局(以下简称 USPTO)提交商标申请。根据USPTO目前商标处理等待时间^[2]来看，在提交商标申请平均8.5个月后，USPTO会将其分配给审查员开始审查。

在进入审查周期约1个月后，商标局将会告知审查结果，可在官网查阅，分以下两种情况：

1. 若审查员认为该申请不满足美国商标法律对商标申请的要求，则会下发审查意见通知（Office Action，以下简称OA）。从2022年12月3日起，申请人需在OA下发之日起3个月内进行答复^[3]。

(1) 若申请人进行答复且该答复被审查员接受，则顺利进入公告期；

(2) 若申请人进行答复但不被审查员接受，则还需继续答复审查员下发的二次乃至最终OA。

(3) 若申请人在答复截止日期内未进行答复或审查员认为申请人的最终答复未能解决下发的OA问题，则该申请将会被无效，通常在无效通知下发之日起两个月内还可申请复活并答复OA。如果未能在可复活的有效期内申请复活并答复OA，该商标将完全无效，且无法复活。

2. 若审查员认为该申请满足美国商标法律对商标申请的要求，则会进入为期3个月的公告期。而在公告期前30天内（也称为公告异议期）若有第三方对该商标提出异议，则会按照异议程序循序渐进；若无第三方提起异议，则商标可以顺利注册下证。

在商标顺利注册之后，值得留意的是，自下证之日起第5年至第6年期间，申请人必须提交宣誓，提供期间该商标在商业中实际使用的证据。且后续每第9年至第10年需进行一次宣誓续展，同样要提供期间在商业中实际使用的证据。如果未在规定时间内进行宣誓续展，申请人的商标将会被取消注册。

以上为1a申请的简要流程，关于其他商标申请基础方式（如1b、44e、44d以及66a申请）的流程^[4]，可在官网具体查看了解。

三. 美国商标下证后律师责任与义务的终止

近期通过一些商标申请人咨询和我司商标状态盘点发现，有的商标在注册之后未有撤代理律师的操作，但在官网呈现无律师的状态。根据美国《商标审查程序手册》（以下简称TMEP）^[5]第604.03条，对于已注册、已失效或所有权发生过变化的商标，USPTO将会终止对负责该商标的代理律师的认可，即代理律师对该商标不再有强制跟进的责任与义务。由此可见，撤代理律师属于商标局自主操作，官网里的商标状态虽没有撤掉代理律师的文件记录，但为正常现象。商标局在撤律师的同时也将该商标申请人的名称、邮箱等信息放置在联系人信息一栏，从而只有申请人可以接收到后续的官文邮件，需要申请人多加注意商标局发送至其邮箱的官文通知。

此外，考虑到上述商标注册流程中在商标下证后的相关维护事项，TMEP^[5]第605.04条也有提及，即使在注册后还需代理律师提交宣誓或宣誓续展，待宣誓或续展成功后，或是宣誓续展被最终驳回导致商标失效后，代理律师的责任与义务也随之结束。对USPTO而言，律师对其名下的商标协助提交的案件有了结果之后，他们代表商标持有者的责任与义务就相应终止了。

综上，站在USPTO的角度，美国商标在下证后、失效后及其所有权发生变化的三种情况下，其代理律师将不再有责任与义务推进该商标后续出现的相关事宜。为了防止答复时间到期导致商标失效的情况出现，申请人需多多关注自己先前提交申请时在商标局留的邮箱所收到的官文邮件，其中更多是留意其商标是否被第三方提撤销，或是否需要进行宣誓、宣誓续展。

四. 结语

本篇讲述了美国商标从申请到注册及其后续维护的流程，以及律师责任与义务终止的三种情形，申请人可以对美国商标申请流程多加了解，及密切关注其商标下证后的状态。下一篇，敬请期待。

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鹏知云政策研究部

 2023年8月30日

参考网址：

[1] 商标1a申请的流程图：

https://www.uspto.gov/trademarks/trademark-timelines/section-1a-timeline-application-based-use-commerce

[2] 商标处理等待时间：

https://www.uspto.gov/dashboard/trademarks/application-timeline.html

[3] 回应商标申请审查意见的新截止日期：

https://www.uspto.gov/trademarks/laws/2020-modernization-act/new-response-deadline-applications

[4] 各种商标申请基础方式的流程图：

https://www.uspto.gov/trademarks/trademark-timelines/trademark-application-and-post-registration-process-timelines

[5] TMEP：https://tmep.uspto.gov/RDMS/TMEP/current#